美国政府昨日下午发布了一项针对对华出口的新框架,基本上不对先进反应堆企业开放出口市场。这一进展可能会促使每一个启动的先进反应堆重新审视其增长战略。

可用的框架文档在这里并描述了有限的观众我们参加了昨日在一次新闻发布会上,提出了以下政策对出口的技术或技术数据受美国能源部(DOE)的核出口管制条例10 CFR 810一部分,和出口的设备和材料在NRC的核出口管制条例在10 CFR 110一部分。

先进反应堆公司可能最感兴趣的是美国能源部第810部分出口控制框架,其概述如下:

  • 对下列出口授权申请的推定拒绝:
    • 任何与先进反应堆技术有关的出口(即轻水小型反应堆和非轻水反应堆),以及相关的燃料循环出口。即使主要是为传统轻水反应堆设计的燃料循环出口,也可能使先进反应堆受益,但这一出口可能会陷入这种“否定假定”。
    • 任何代码或软件的输出
    • 任何出口到中广核(CGN)或其附属公司的产品。能源部不会提供附属机构的公开名单,但申请人可以事先向能源部核实。
    • 任何“2018年1月1日以后的新技术转让”也被推定为被拒绝出口授权。目前尚不清楚这到底意味着什么,但要明确允许出口的局限性,这可能是一个笼统的概括。
  • 仍可获得批准的出口(假定批准,但需经过终端用户的强化审查):
    • “对2018年1月1日前转让的技术的现有授权的修正或扩展”。“这是不适用于先进的反应堆。这也可能是一个混乱的领域,继续向前,美国政府的立场,反对“新的”技术转让将适用于这些现有的授权。
    • 为操作安全目的而进行的某些技术转让,对操作安全有明显的好处,并经过对最终用户的进一步审查。
    • 支持销售“商业上可获得的”物品所需的技术转让。“这可能是有限的范围。

在发生冲突的情况下,否定的推定似乎胜过批准的推定。在美国,向中广核出口似乎无论如何都是禁区。其他几个关键点是相关的:

  • NRC出口管制政策改变:NRC出口控制的变化模仿了那些影响DOE控制的变化。关键的一点是,任何与“与美国直接经济竞争”有关的出口都被认为不会获得核管理委员会的许可证。所提供的例子包括销售支持华龙一号和CAP-1400反应堆的独特美国部件。这可能也会阻碍任何支持中国先进反应堆的努力。支持AP-1000或中国依赖当前技术的相关项目的出口可能会向前发展,但将受到严格审查。理论上,轻水SMR或先进反应堆本身的销售也是允许的,但除了安装和运行之外,不进行任何技术转让。
  • 对商务部出口管制的影响:今天的行动似乎主要局限于10 CFR part 110/810核出口管制直接受商务部管制的出口影响。但是,我们了解到商务部目前正在考虑对中国实施新的限制。这可能涉及许可证策略的更改,包括为以前无需许可证即可导出的产品添加许可证要求。考虑到DOC主办了这次活动,看来该机构的工作人员至少在原则上同意在那里采取的强硬行动。
  • 用户评论:对于出口至非中广核终端用户的产品,将会有新的“逐案”强化审查,评估转移风险、交易各方的风险以及美国国家和经济安全风险——并在这些风险与交易所的经济和战略利益之间进行权衡。能源部和核管理委员会可能会对出口设定条件,以减轻上述风险。具体如何进行这些审查还有待决定,包括能源部和核管理委员会是否会像其他机构(如商务部)那样对待最终用户审查。
  • 适用于中国籍/部分拥有的业务:还要说明的是,这项政策适用于雇用在美国的中国外籍人士,并可能影响到与部分由中国公民拥有的实体或企业的交易。作者们在简报中问美国政府,这一政策是否适用于被视为出口,美国政府小组成员证实了这一点。他们要求将与部分所有权有关的问题提交能源部审查。
  • 其他相关操作:这一政策变化也凸显了近期的情况美国外国投资委员会和美国商务部的出口管制国会通过的立法,同样是针对中国的。另外,USG已经开始执行立法的部分内容包括美国外国投资委员会(CFIUS)的一项试点计划,以实施该法案中有关关键技术投资的条款,可能包括范围广泛的核技术。

总而言之,这只是政府重新关注美国民用核工业输给外国竞争者对国家安全的影响的又一个例子从边缘恢复上周,美国战略与国际研究中心(Center for Strategic and International Studies)的一项活动对该杂志进行了专题报道核能、海军推进和国家安全)。

具体到中国,自2017年以来,美国政府一直在关注这一问题,因为近年来出现了大量似乎无法遏制的知识产权盗窃和转移案件。而艾伦Ho / CGN美国政府小组成员在简报中指出,诉讼当然是一个推动因素,还有许多其他例子表明,中国利用“全国”战略,将民用核资源和技术用于军事目的。这包括迫使民用机构从事军事核工作,将民用和军用核努力结合起来(例如,在浮动反应堆领域),将民用核用途的知识产权转用于军事用途,以及将美国民用核用途的知识产权和代码用于军事用途。这位联邦调查局的代表似乎表示,还有其他一些机密的例子。

如需更多信息,请与作者联系。